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申請從事不同證券業務需要具備什么資格

發布時間:2021-06-14 16:04:31 瀏覽量:
摘要:考過證券從業考試是非常有必要的,如果沒有通過考試,那么就不能申請相應的資格。而證券行業也是分為不同的業務的,那么,申請從事不同證券業務需要具備什么資格呢?

  對于想要進入證券業工作的人來說,那么考過證券從業考試是非常有必要的,畢竟如果沒有通過考試,那么就不能申請相應的資格。而證券行業也是分為不同的業務的,那么,申請從事不同證券業務需要具備什么資格呢?

申請從事不同證券業務需要具備什么資格

  一、申請從事一般證券業務應具備什么條件?

  答: 申請從事一般證券業務,除規定科目考試合格外,還應具備以下條件:

  (一)高中以上文化程度;

  (二)年滿18周歲;

  (三)具有完全民事行為能力;

  (四)已被機構聘用;

  (五)最近3年未受過刑事處罰;

  (六)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

  (七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

  (八)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

  二、申請從事證券經紀營銷業務應具備什么條件?

  答: 申請從事證券經紀營銷業務,除規定科目考試合格外,還應具備以下條件:

  (一)高中以上文化程度;

  (二)年滿18周歲;

  (三)具有完全民事行為能力;

  (四)已被機構聘用;

  (五)最近3年未受過刑事處罰;

  (六)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

  (七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

  (八)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

  三、申請從事證券經紀人應具備什么條件?

  答: 申請證券經紀人執業證書,除規定科目考試合格外,還應具備以下條件:

  (一)高中以上文化程度;

  (二)年滿18周歲;

  (三)已與證券公司簽訂委托合同;

  (四)具有完全民事行為能力;

  (五)最近3年未受過刑事處罰;

  (六)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

  (七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

  (八)已接受證券公司組織的不少于60個小時的執業前培訓,其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時,且經測試合格;

  (九)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

  四、申請投資主辦人應具備什么條件?

  答: 申請投資主辦人執業證書,除規定科目考試合格外,還應具備以下條件:

  (一)高中以上文化程度;

  (二)年滿18周歲;

  (三)具有完全民事行為能力;

  (四)已被機構聘用;

  (五)最近3年未受過刑事處罰;

  (六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

  (七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

  (八)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷;

  (九)具備良好的誠信記錄及職業操守,且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰;

  (十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

  五、申請從事證券投資咨詢業務(其他)應具備什么條件?

  答: 申請從事證券投資咨詢業務(其他),除規定科目考試合格外,還應具備以下條件:

  (一)年滿18周歲;

  (二)大學本科以上學歷;

  (三)具有完全民事行為能力;

  (四)已被機構聘用;

  (五)未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰;

  (六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

  (七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

  (八)具有中華人民共和國國籍;

  (九)具有從事證券業務2年以上的經歷;

  (十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

  六、申請從事證券投資咨詢業務(投資顧問)應具備什么條件?

  答:申請從事證券投資咨詢業務(投資顧問),除規定科目考試合格外,還應具備以下條件:

  (一)年滿18周歲;

  (二)大學本科以上學歷;

  (三)具有完全民事行為能力;

  (四)已被機構聘用;

  (五)未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰;

  (六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

  (七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

  (八)具有中華人民共和國國籍;

  (九)具有從事證券業務2年以上的經歷;

  (十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

  七、申請從事證券投資咨詢業務(分析師)應具備什么條件?

  答:申請從事證券投資咨詢業務(分析師),除規定科目考試合格外,還應具備以下條件:

  (一)年滿18周歲;

  (二)大學本科以上學歷;

  (三)具有完全民事行為能力;

  (四)已被機構聘用;

  (五)未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰;

  (六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

  (七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

  (八)具有中華人民共和國國籍;

  (九)具有從事證券業務2年以上的經歷;

  (十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

  八、申請保薦代表人資格應具備什么條件?

  答: 申請保薦代表人資格,除規定科目考試合格外,還應具備以下條件:

  (一)高中以上文化程度;

  (二)年滿18周歲;

  (三)具有完全民事行為能力;

  (四)已被機構聘用;

  (五)最近3年未受過刑事處罰;

  (六)最近3年未受到中國證監會的行政處罰;

  (七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

  (八)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

  (九)具備3年以上保薦相關業務經歷;

  (十)最近3年內在《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;

  (十一)未負有數額較大到期未清償的債務;

  (十二)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

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