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中國證監會和中國證券業協會的區別是什么

發布時間:2021-05-12 18:08:04 瀏覽量:
摘要:證券從業人員對于中國證監會和中國證券業協會的名字一定不會陌生,但是,對于其他人員來說,對于二者卻不一定能分得清楚。那么,中國證監會和中國證券業協會的區別是什么呢?

  證券從業人員對于中國證監會和中國證券業協會的名字一定不會陌生,畢竟證券業協會是組織證券從業考試的,而證監會是行業的監管機構。但是,對于其他人員來說,對于二者卻不一定能分得清楚。那么,中國證監會和中國證券業協會的區別是什么呢?

中國證監會和中國證券業協會的區別是什么

  一、定義不同

  1、中國證監會是國務院直屬正部級事業單位,其依照法律、法規和國務院授權,統一監督管理全國證券期貨市場,維護證券期貨市場秩序,保障其合法運行。

  2、證券業協會是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的證券業自律性組織,屬于非營利性社會團體法人,接受中國證監會和國家民政部的業務指導和監督管理。

  二、組織性質不同

  1、證監會屬于監管機構。

  2、證券業協會屬于自律性組織。

  三、職責不同

  1、證監會的主要職責:

  (1)垂直領導全國證券期貨監管機構,對證券期貨市場實行集中統一監管;管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

  (2)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃;起草證券期貨市場的有關法律、法規,提出制定和修改的建議;制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

  (3)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、托管和結算;監管證券投資基金活動;批準企業債券的上市;監管上市國債和企業債券的交易活動。

  2、證券業協會的主要職責

  教育和組織會員遵守證券法律、行政法規;依法維護會員的合法權益,向中國證監會反映會員的建議和要求;收集整理證券信息,為會員提供服務;制定會員應遵守的規則,組織會員單位的從業人員的業務培訓,開展會員間的業務交流。

  對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解;組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究;監督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規或者協會章程的,按照規定給予紀律處分。

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