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中國證券業協會的職責是什么

發布時間:2021-03-30 17:08:14 瀏覽量:
摘要:對于中國證券業協會必然不會感到陌生。那么,中國證券業協會的職責是什么?

  每年的證券從業考試都會吸引很多人報名,畢竟想要進入證券業工作的人真的是非常多。而每一個考過證券從業考試或者是對于證券業有一定了解的人,對于中國證券業協會必然不會感到陌生。那么,中國證券業協會的職責是什么?

中國證券業協會的職責是什么

  中國證券業協會的職責由《中國證券業協會章程》明確,主要有以下三方面的主要職責:

  1、依據《證券法》的有關規定,行使下列職責:教育和組織會員遵守證券法律、行政法規;依法維護會員的合法權益,向中國證監會反映會員的建議和要求;收集整理證券信息,為會員提供服務;制定會員應遵守的規則,組織會員單位的從業人員的業務培訓,開展會員間的業務交流;對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解;組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究;監督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規或者協會章程的,按照規定給予紀律處分。

  2、依據行政法規、中國證監會有關要求,行使下列職責:制定證券業執業標準和業務規范,對會員及其從業人員進行自律管理;負責證券業從業人員資格考試、執業注冊;負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業人員的資質測試或勝任能力考試;負責對首次公開發行股票網下投資者進行注冊和自律管理;負責非公開發行公司債券事后備案和自律管理;負責場外證券業務事后備案和自律管理;行政法規、中國證監會規范性文件規定的其他職責。

  3、依據行業規范發展的需要,行使下列自律管理職責:推動行業誠信建設,督促會員履行社會責任;組織證券從業人員水平考試;推動會員開展投資者教育和保護工作,維護投資者合法權益;推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高,經政府有關部門批準,開展行業科學技術獎勵,組織制訂行業技術標準和指引;組織開展證券業國際交流與合作,代表中國證券業加入相關國際組織,推動相關資質互認;對會員及會員間開展與證券非公開發行、交易相關業務活動進行自律管理;其他涉及自律、服務、傳導的職責。

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